《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案八（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构【答案】 A2、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )A.10B.20C.5D.15【答案】 A3、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务 A.5B.10C.15D.20【答案】 B4、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监
2、会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D6、下列不属于期货交易所职责的是( )。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.
3、对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】 C7、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B8、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5B.3C.2D.1【答案】 C9、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动
4、系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】 A11、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50【答案】 B12、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。 A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】 A13、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所【答案】 D14、操纵证券、期货市场，违
5、法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D15、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各
6、期货公司【答案】 B16、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B17、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C18、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于
7、某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A19、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D20、根据期货交易管理条例，审批设立
8、期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D21、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A22、期货交易所应当解散的情形是 （）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】 B23、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合
9、约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D24、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会【答案】 D25、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异
10、议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。 A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】 C26、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C27、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政
11、许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A28、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】 C29、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D30、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证
12、监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D31、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50B.80C.30D.100【答案】 D32、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。A.5B.10C.15D.20【答案】 C33、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。 A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】 A34、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】 A35、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位
