《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规试题及答案四（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案四一单选题(共60题)1、 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C2、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。*密押题A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C3、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协
2、会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C4、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。 A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】 B5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出
3、机构报告相关交易情况【答案】 D6、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B7、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】 B8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期
4、货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C9、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A10、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D11、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵
5、权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A12、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A13、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B14、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票
6、对账单D.商品期货交易结算单【答案】 C15、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A16、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C17、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。 A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理
7、委员会派出机构D.公安部【答案】 A18、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。 A.外汇管理局管理部门B.中国证券监督管理委员会C.国务院商务主管部门D.中国期货业协会【答案】 C19、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】 C20、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相
8、关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】 B21、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A22、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 A23、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算
9、会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C24、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A25、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C26、
10、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A27、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D28、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D29、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的中国证监会可以（ ）。A.注销期货公司期货业务许可证
11、B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】 A30、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B31、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。 A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A32、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期
12、限应当不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 A33、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D34、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】 A35、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C36、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D37、期货执业人员在执业中应当（ ）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利
