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1、2023-2024年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D2、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。A.登记客户住所地B.核对客户的有效身份证件C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致D.留存有效身份证件的复印件或者影印件【答案】 A3、证券投资基金由（
2、 ）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B4、下列关于ETF的描述正确的是（）。A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度C.属于主动操作的基金D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金【答案】 B5、（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（ ）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A6、以下关于债券分类的说法错误的
3、是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B7、下列选项中，（）是基金公司业务风险的主要负责人。A.员工B.部门负责人C.业务经理D.董事会【答案】 D8、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C9、以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降B.折（溢）价率反映了
4、基金份额净值与其二级市场价格之间的关系C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易【答案】 A10、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】 C11、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B12、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是
5、（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C13、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】 C14、（2016年真题）股票反映的是一种（ ）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A15、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C16、关于开放式基金赎
6、回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额赎回费率B.赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C17、（2017年真题）当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C18、企业风险管理的基本框架不包括（ ）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】 C19、（2016年真题）从投资
7、者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A20、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。A.代销机构网点B.投资者申购、赎回申请数据C.基金投资组合状况D.基金份额持有人名册【答案】 D21、()构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A22、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，
8、9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】 C23、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】 C24、安全垫
9、是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。A.最低B.最高C.最小D.最优【答案】 B25、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）A.投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育B.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育C.投资风险教育、投资决策教育、投资保护教育D.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育【答案】 A26、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值【答案】 D27、以下不是证券投资
10、基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C28、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003【答案】 C29、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B30、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。
11、A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D31、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】 D32、基金合同特别约定的事项不包括（ ）。 A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B.基金当事人的权利和义务C.基金
12、资产净值的计算方法和公告方式D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则【答案】 C33、基金在英国被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B34、（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C35、基金管理人可设总经理()，副总经理()。A.一人;若干人B.若干人;一人C.两人;若干人D.若干人;两人【答案】 A36、（2017年真题）按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括（）。A.每日B.每周C.月度D.季度【答案】 D38、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A.117.45，
