《2023-2024年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A2、下列属于金融市场的市场失灵问题主要表现的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（ ）。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人
2、员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】 A4、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管【答案】 B5、公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。A.是否上市B.是否具有独立法人资格C.规模大小D.资金是否公募【答案】 B6、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C7、下列关
3、于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOI赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B8、（2019年真题）某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。A.投资人利益优先原则B.及时性原则C.差异性原则D.全面性原则【答案】 B9、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无
4、限责任的投资【答案】 D10、基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。A.6个月以上但不满1年B.1年以上但不满10年C.10年以上D.以上都是【答案】 B11、下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【答案】 A12、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费=净认购金额（1-
5、认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】 C14、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】 C15、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】 C16、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目
6、的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A17、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】 C18、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A19、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。 A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
7、D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 B20、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.是保障基金管理人合法权益的重要环节D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为【答案】 C21、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】 D22
8、、信息披露的原则主要体现在（ ）上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求【答案】 A23、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.基金销售搭配性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售适用性【答案】 D24、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不
9、属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C25、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】 A26、(2016年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
10、C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理【答案】 B27、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A28、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。A.可转换债券B.1年以内的中央银行票据C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用
11、级别及其该标准以下的短期融资券【答案】 B29、金融工具最初被称为（ ）。A.金融票据B.金融凭证C.资本工具D.信用工具【答案】 D30、下列不属于欺诈客户的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D32、（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（ ）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.
12、基金管理公司利益优先的原则【答案】 A33、(2016年)下列不属于风险应对措施的是（ ）。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】 A34、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D35、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（ ）。A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.单位的净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元【答案】 C36、投资基金主要是一种（）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】 A37、公募基金压力测试不包括（ ）A.股票压力测试B.债券压力测试C.QDFI压力测试D.QDII压力测试【答案】 C38、(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于
