《2023-2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.、IV【答案】 D3、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C4、（2019年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定
2、不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】 A6、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】 C7、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（ ）和（ ）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.级市场二级市场【答案】 D9、银行间债券市场发展现状不包括（ ）。A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多
3、元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】 A10、股票发行的定价方式有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（2019年真题）根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A13、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与
4、金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 A14、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C15、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投
5、资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】 D17、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】 C18、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 B19、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C21、在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.D.【答案】 D22、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、不具备证券自营业务资格的证券公
7、司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】 B26、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】 C27、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、基金的主要当事人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】 A30、我国境外上市外资股主要由（ ）
8、构成。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D32、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】 B33、短期国库券的特点包括（ ）。 A.、B.C.、D.【答案】 A34、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】 B35、（2018年真题）
9、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B36、下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、以下属于我国场内市场的是（ ）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】 B39、我国私募基金的监管原则有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D40、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答
10、案】 C41、证券公司风险控制指标不符合有关规定A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】 C42、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】 C43、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A.B.C.D.【答案】 A44、货币政策诸目标的矛盾主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（）A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】 B46、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】 D47、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C
