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1、2023-2024年度天津市基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（ ）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】 B2、在我国，货币市场工具不包括（）。A.银行间短期资金B.1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在397天
2、以内（含397天）的债券D.期限在1年以上（含1年）的债券回购【答案】 D3、有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A4、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅
3、度与市场一致【答案】 A5、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（ ）。A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务D.为市场投资者交易提供电子成交登记【答案】 C6、下列关于权证的行权，说法错误的是（ ）。A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息，
4、行权比例应作相应调整【答案】 D7、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A8、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。 A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】 D9、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（ ）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一
5、种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B10、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C11、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通
6、过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D12、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B13、关于基金利润，下列说法错误的是()。A.基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润B.基金利润来源主要包括
7、利息收入和投资收益C.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等【答案】 B14、（）在交易中执行投资者的指令。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D15、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C16、Brinson方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】 D17、下列关于
8、道氏理论和趋势的说法，错误的是()。A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C18、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】 C19、某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计
9、提的管理费为（ ）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】 B20、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（ ）。 A.应收票据B.应付债券C.货币资金D.资本公积【答案】 B21、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】 C22、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】 C23、关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常
10、是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】 C24、( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。 A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 A25、预计A公司要求每年支付股息5元，该企业对股票的资本化率为5%，国债利率为2.5%，如采用股利贴息模型，该股票的价值为（）A.95B.200C.150D.100【答案】 D26、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（ ）。A.历史模拟法B.参数法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模拟法【答案】 C27、欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（ ）。A.银行B.公证员C.律师D.以上都正确【答
11、案】 D28、下列情况中，不得回购本公司股票的是（ ）。A.进行投资B.公司减少注册资本C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】 A29、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】 A30、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外） ，可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】 C31、根据公开募集证券
12、投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。 A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A32、下列属于流动资产的是（）。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款【答案】 C33、某基金2015年的平均收益率为10，该年市场无风险收益率为2，该基金的收益率标准差为10，则该基金的夏普比率为（ ）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】 C34、关于沪港通的作用以下说法中错误的是（ ）A.构建良好的人民币外流机制B.推动人民币跨境资产流动C.完善国内资本市场D.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量【答案】 A35、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D36、（ ）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。 A.债券B.存托凭证C.优先股D.普通股【答案】 C37、正态分布密度函数的显著特点是（）。A.中间低两边高B.左边低右边高C.中间高两边低D.左边高右边低【答案】 C38
