《2023-2024年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案一（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一一单选题(共60题)1、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D2、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担
2、责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】 A3、证券公司的组织架构划分为（ ）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】 B4、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】 A6、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A7、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司
3、最近（）年的财务会计报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或
4、者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】 C11、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】 D12、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A13、下列属于合格投资者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
5、（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D15、（ ）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】 B16、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。A.B.C.D.【答案】 D17、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。A
6、.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C19、A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】 B20、证券公司违反证券基金经营机构信息技术
7、管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A21、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B22、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.
8、510年D.终身【答案】 D23、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。A.5B.4C.3D.2【答案】 C24、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有以下（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的14。A.内部董事人数占董事人数的16B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D25、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.6【答案】 C26、
9、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 A27、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C
10、.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】 C28、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）A.B.C.D.【答案】 C29、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C31、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用
11、风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（ ）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B32、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B33、证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.B.C.D.【答案】 B34、根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】 A36、禁止内幕交易的主要措施是（ ）。A.加强监管B.责任到人C.法律制裁D.严格把关【答案】 A37、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A
