《2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识试题及答案六（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案六一单选题(共60题)1、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】 B2、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】 C4、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】 B5、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元。?A.10
2、0B.1000C.50D.10【答案】 A6、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B7、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（?）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D9、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C10、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资
3、者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A11、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D12、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】 C13、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。A.
4、B.C.D.【答案】 A14、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D15、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】 C16、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C17、一般性货币政策工具包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、从2002年第2期至今，凭
5、证式国债的发行期限为（ ）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】 D19、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A20、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】 D21、（2020年真题）根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元
6、C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】 B22、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( )A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】 C23、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D24、下列不属于直接融资方式的有（ ）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】 C25、发行价格高于面值
7、称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.资本公积B.股本C.盈余公积D.留存收益【答案】 A26、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行【答案】 C27、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、区域性股权市场投资者可以有()。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 A31、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.2B.3C.5D.8【答案】 B33、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权
9、排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C34、建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值是指（ ）。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督【答案】 C35、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】 D36、19491978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府
10、遂采取的措施不包括（ ）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C37、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。 A.1B.1.5C.2D.5【答案】 B38、（2020年真题）货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策（）A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 A39、基金的专业管理主要体现在基金管理人（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下面关于风险对冲，说法正确的是（）
11、。A.B.C.D.【答案】 C41、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】 A42、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C43、信托市场的主体是（ ）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人【答案】 C44、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。?A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】 D46、根据（）划
