《2023-2024年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务【答案】 D2、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】 A3、目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】 A4、下列政府债券的说法，错误的是()。A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债
2、券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C5、（）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.利息免疫【答案】 A6、反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A.久期B.持股集中度C.净值增长率标准差D.行业投资集中度【答案】 A7、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B8、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（ ）。A.信息不对称程度相对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大
3、，收益高D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】 A9、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证180指数B.金融时报股价指数C.沪深300指数D.深证综合股票价格指数【答案】 B10、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.流动性风险C.再投资风险D.提前赎回风险【答案】 B11、已知通货膨胀率为3，实际利率为4，则名义利率为（ ）。A.7B.4C.1D.3【答案】 A12、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净
4、现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】 A13、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预
5、警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。【答案】 B14、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.券商B.基金托管人C.沪深交易所D.基金管理人【答案】 D15、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（ ），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C16、2013年9月6日，首批（ ）正式在中国金融期货交易所推出。A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A17、下列不属于系统性风险特点的是
6、（）。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C18、以下属于跨境投资风险分类的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、估值方法的（ ）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】 B20、下列关于证券回购协议的论述错误的是（ ）。A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实
7、现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】 A21、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】 C22、以下属于基金交易费的是（）。A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费【答案】 C23、以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】 D25、下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。A.赎回条款B.转换期限
8、C.市场利率D.回售条款【答案】 C26、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。A.基本分析B.选股C.分层分析D.选时【答案】 B27、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C28、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.
9、另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】 A29、（）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D30、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B31、目前我国A股印花税的税率为（ ）A.1B.2C.3D.4【答案】 A32、关于全球投资业缋标准（GIPS)收益率的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.假如实际的世界买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用中包
10、含买卖开支的部分B.投资组合的收益率必须以期初资产加权计算,或采用其他能够反应起初价值及对外现金流的方法C.假如实际的真实买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则再计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支【答案】 D33、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为()。A.资产=负债+所有者权益+收入-费用B.资产=负债+资本公积+盈余公积C.资产=负债+收入-费用D.资产=负债+所有者权益【答案】 D34、已知某债券基金的久期是3年，那
11、么当市场利率下降2时，该债券基金的资产净值将（ ）。A.增加；6B.减少；6C.增加；3D.减少；3【答案】 A35、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外） ，可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】 C36、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】 C37、对于基金管理费，下列说法错误的是（）。A.大部分股票基金按1.5
12、%计取B.债券基金的管理费率一般低于1%C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理基金资产而向基金收取的费用【答案】 C38、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（ ）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行【答案】 A39、下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）。A.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对【答案】 D40、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券
