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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?A.投资银行B.投资公司C.证券公司D.机构投资者【答案】 D2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。A.30B.35C.40D.45【答案】 B4、根据利息支付方式的不
2、同，金融债券可分为（ ）和（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】 B8、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 B9、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加
3、记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、（2018年真题）影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】 D12、操作风险管理的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A14、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、（）是在交易系统中，一次
4、报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】 C16、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】 C17、以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（ ）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、【答案】 C18、般情况下，债券有（ ）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D19、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 B20、下列选项中，属于证券服务机构的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（
5、2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（?），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】 D22、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】 C23、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C25、普通股股东行使资产收益权
6、有一定的法律上的限制，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【答案】 B27、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B29、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）。A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证
7、券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D.股份制商业银行资产规模增长较快【答案】 C30、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.般债券【答案】 A31、下列属于资产证券化参与者的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.9
8、0B.100C.110D.112.36【答案】 B33、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】 C35、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列反映风险内在特性的概念有 （）A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D38、
9、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（ ）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、交易者之所以买入（ ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 C41、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】 C42、证券金
10、融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（ ）开立转融通证券交收账户。A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】 B43、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D45、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约
