《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】 B2、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】 C3、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 C5
2、、互换可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币【答案】 D7、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】 D8、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】 B9、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对
3、象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D10、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B11、下列关于信用增级机构的说法,正确的育()A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、以下（ ）方
4、式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 D14、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（ ）。A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额【答案】 D15、假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.4
5、41【答案】 C16、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A17、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 A18、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司【答案】 A19、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D20
6、、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.常备借贷便利C.抵押补充贷款D.消费者信用控制【答案】 D21、在证券市场上，资金的供给者是()A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】 C22、（2019年真题）影响股票投资价值的内部因素是（ ）。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B23、股票的（ ）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C24、 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基
7、金风险【答案】 A25、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】 D26、（2019年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D27、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开
8、发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A30、根据中华人民共和国保险法规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）A.B.C.D.【答案】 D32、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3
9、4、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：35C.9：209：30D.9：159：30【答案】 A35、以下不属于流动性风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( ) A.25%B.20%C.30%D.35%【答案】 A37、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.B.C.D.【答案】 C38、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。A.B.C.D.【答案】 D39、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（
10、 ）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、上市公司股票的市场价格一般是指（）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】 A43、下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。A.具有良好的公司治理机制B.核心资本充足率不低于5%C.最近5年连续盈利D.最近5年没有重大违法、违规行为【答案】 A44、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、我国的证券自律性组织包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】 D47、以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。A.核准制是完全计划发行的模式B.核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式C.注册制是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式D.每
