《2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。A.B.C.D.【答案】 D2、关于外国债券论述不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、证券市场融资活动的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 ()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、基金的主要当事人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、根据金融学对企业价值
2、的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。A.B.C.D.【答案】 B9、投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D10、证券交易所的组织形式大致可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D11、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1年以
3、上（含1年）B.2年以上（含2年）C.4年以上（含4年）D.5年以上（含5年）【答案】 B13、我国私募基金的监管原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券交易所B.中国证监会C.证券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 B16、（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于商业银
4、行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A21、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。A.B.C.D.【答案】 D23、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2
5、C.3D.5【答案】 A24、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A25、短期国库券的特点包括（ ）。 A.、B.C.、D.【答案】 A26、银行间市场可在工作日内的8:3016:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】 C27、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其
6、分为（）。A.B.C.D.【答案】 D28、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近三个会计年度连续盈利C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C29、（2020年真题）按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、中国银行间市场交
7、易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】 D32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机
8、构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】 D33、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C35、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D
9、.外商投资证券公司管理办法【答案】 C36、下列（ ）表现属于系统性金融风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C40、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】 A41、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、上市公司募集资金使
10、用中不符合规定的是（ ）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C43、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】 D44、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 C45、金融期货交易结算所实行的每
