《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识考试题库（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识考试题库一单选题(共60题)1、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C3、主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】 C4、我国优先股的发行与投资对股
2、票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.股权投资基金风险投资基金D.债券基金股票基金【答案】 A6、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.一般合伙公司【答案】 A8、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。A.B.C.D.【答案】 D10、债
3、券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、具备交易所国债承购包销团资格的（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】 A12、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（ ）A.上市公司教育B.持股行权C.纠纷调解D.维权服务【答案】 A13、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于
4、存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D14、 影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B15、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。A.调节市场经济B.配置稀缺资源C.控制物价水平D.实现经济增长【答案】 B16、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、对理事会人员构成的表述不正确的是（）。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1
5、/3,不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】 D18、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A20、（2019年真题）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B21、首次公开发行股票的方式包括（）。A.B.C.D.【答
6、案】 D22、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】 A23、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。A.证券发行人B.保荐代表人C.证券托管人D.证券投资人【答案】 A25、美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所【答案】 B26、证券登
7、记结算制度实行证券（ ）。 A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【答案】 B27、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】 A28、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。A.B.C.D.【答案】 C29、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B30、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构
8、在中国境内不得从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（ ）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（ ）。A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨【答案】 D32、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B34、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债
9、、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】 B35、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.、 B.、 C.、 D.、 【答案】 B37、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C38、( )有时统称为公债。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【答案】 D39、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包
10、括（?）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A40、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】 A41、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散
11、股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A42、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】 D44、在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（ ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。?A.2B.3C.5D.8【答案】 B45、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A
