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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A2、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型【答案】 C3、市场的流动性是由（）因素决定的。A.B.C.D.【答案】 D4、基金信息披露分类中，不包括（）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】 B5、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金
2、的认购一般分为（ ）几个步骤。A.B.C.D.【答案】 C6、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、具备交易所国债承购包销团资格的（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】 A8、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A9、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送
3、股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C10、上市公司出现（ ）情形，可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】 A11、期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。A.实物交割B.现金交割C.结清差价D.对冲平仓【答案】 C12、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C13、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证700指数C.中证500指数D.中证200指数【答案】 C14、风险管理的流程主要包括（）A.、
4、B.、C.、D.、【答案】 B15、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D16、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D17、短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A.1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】 A18、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确
5、，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A20、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A22、属于公司债券的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布境内金
6、融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法，境内（ ）和（ ）经（ ）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行；商业银行；批准B.政策性银行；金融机构；备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行；备案【答案】 A24、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市
7、场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D27、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C28、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D29、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定
8、接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案【答案】 C30、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】 D31、债券的开户合同应当包括如下事项（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D33、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（2020年真题）下
9、列不属于衍生品市场的是（）A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D35、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】 D36、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B37、中证指数有限公司是由（）的。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交
10、易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】 C38、下面对机构投资者描述正确的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨C.战略机构投资者是通过机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 D39、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金
11、融中介机构D.政府【答案】 C41、被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】 B42、关于国债的说法，下列正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B44、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B45、封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。A.5B.8
