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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】 C2、公司合并的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C3、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C5、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.
2、保荐人出具的上市保荐书D.审计报告【答案】 D6、按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】 C7、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】 B8、期货交易管理条例规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C9、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.D.【答案】 A10、收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内
3、将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】 C11、根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D12、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】 B13、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于有限责任
4、公司的说法中，正确的是（ ）。A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】 D15、内部控制组织体系的第三道防线是（ ）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】 D16、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用
5、其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】 C17、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A18、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。A.B.C.D.【答案】 A19、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
6、B20、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股
7、权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定【答案】 B22、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D23、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B24、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。A.、
8、B.、C.、D.、【答案】 A25、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、下列属于操纵市场行为的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成
9、证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C29、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】 D30、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。 A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】 D31、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB
10、.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】 D32、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（ ）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】 B33、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、标准化债权
11、类资产应当同时满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（ ）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C37、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】 A39、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D40、（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度
