《2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D3、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密
2、义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】 D6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】 A7、按照期货交易管理条例的规定，申请设立期
3、货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.70B.75C.80D.85【答案】 D8、企业发行债券，应当于发行前披露企业最近（ ）经审计的财务报告及最近一期会计报表。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9、下列职权属于股份有限公司董事会的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、（2016年真题）证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营
4、管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。A.B.C.D.【答案】 B13、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D14、标准化债权类资产应当同时满足以下条件（）。A.B.C.D.【答案】 C15、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 B16、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券
5、公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A17、期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A18、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20
6、、下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】 D21、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证
7、券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A23、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 C24、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C25、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令
8、改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D26、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 B28、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D29、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，
9、不应当提供的服务有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】 A32、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风
10、险管理部门D.经理层【答案】 C33、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A34、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】 C35、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?
11、)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C37、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C38、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（ ）。A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资
