《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度湖南省证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。 A. B. . C. D. 【答案】 D3、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容涉及（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A.、B.、C.、 D.、【答案】 B5、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息
2、披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】 C6、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1
3、.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】 A12、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（ ）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】 C14、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】 D16、证券市场投资者以取得（ ）为目的购买并持有有价证
4、券。A.B.C.D.【答案】 A17、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】 A18、（2021年真题）我国要求基金利润分配后（?）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 D19、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】 D21、金融期货交易与普通远期交易之
5、间的违约风险不同是由于（ ）引起的。A.B.C.D.【答案】 A22、下列表现形式属于操作风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证成分指数B.深证180指数C.中小板指数D.创业板指数【答案】 B25、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】 B26、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法正确的是（）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、我国的混合资本债券的期限是（ ）。A.15年以上B.永久性C.5年以上D.10年以上【答案】 A29、目前，财政部代理发行地方政府债采取（ ）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列属于经济指标中同步性指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、相对其他
7、类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】 A34、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】 A35、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、下列属于资金回收风险规避方法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、
8、B.、C.、D.、【答案】 C39、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】 D40、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（ ）。A.统一组织B.分别担保C.分别负债D.集合发行【答案】 B42、以下属于利率衍生工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有
9、理顺的两个关系是（ ）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系B.金融监管和行业发展以及银行与企业C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业D.资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】 A44、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 A45、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】 B49、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】 A50、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。A.B
