《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识高分题库附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】 A2、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】 D3、合格境外机构投资者可以参与（ ）。A.
2、B.C.D.【答案】 B4、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D6、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】 B7、按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】 D8、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、
3、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】 B9、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.B.C.D.【答案】 A10、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】 A11、通过证券交易所进行的融资属于()。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D12、下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（ ）。A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金B.收入型基金、成长型基金、
4、平衡型基金C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.成长型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】 D13、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（ ）之和。A.B.C.D.【答案】 B14、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、（2020年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】 B17、
5、 我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（ ）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司B.特殊目的载体C.特殊载体D.特殊公司【答案】 B19、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】 B20、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A.B.?C.?D.【答案】 B21、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。
6、A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】 A22、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C24、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2个月，半个月B
7、.2个月，15个工作日C.1个月，15个工作日D.1个月，半个月【答案】 B25、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B26、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D27、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】 D28、影响财政政策作用发挥的因素不包括
8、（）。A.税收政策B.信贷政策机制C.公共支出政策D.国债发行【答案】 B29、根据转融通业务监督管理试行办法（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（ ）。A.预收资本B.实收资本C.应缴资本D.预付资本【答案】 B30、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C31、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（?）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】 D32、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D
9、.、【答案】 B33、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】 D34、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 B35、根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（ ）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】 B36、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要
10、求的是()。A.B.C.D.【答案】 D37、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性【答案】 C38、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 B39、下列说法错误的是( )。 A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融
11、监管机构的主要职能是重新监管全球经济【答案】 D40、中证规模指数包括()等。A.、B. 、C.、D.、【答案】 B41、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C42、金融风险是指包括（ ）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。A.政府机构B.非银行金融机构C.金融机构D.信托机构【答案】 C43、RQFII与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 D45、
