《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。A. B. . C. D. 【答案】 B2、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的
2、证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D3、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C4、证券发行与承销管理办法属于（ ）。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】 C5、证券交易所的监管职能包括( )。A.B.、C.、D.、【答案】 A6、净资产不低于人民币（）万元的
3、企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C7、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（ ）。A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以
4、上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】 D10、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D11、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下
5、说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D13、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D15、政府债券的举债主体包括（
6、 ）A.B.C.D.【答案】 C16、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】 A17、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元【答案】 C18、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规
7、定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B19、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】 B20、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）
8、。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】 D21、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】 D22、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证
9、券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月【答案】 C23、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告
10、，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C24、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；200【答案】 D25、(2018年真
11、题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【答案】 B26、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 C28、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】 C29、下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证
12、券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】 A30、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】 C33、根据证券经纪人管理暂行规定，下列关于证券经纪
