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1、2023-2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D2、公司违反公司法的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（ ）A.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经2/3合伙人同意D.应当经1/3合伙人同意【答案】 A4、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵
2、证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】 A5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、 B.、C.、D. 、【答案】 B7、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）
3、。A.B.C.D.【答案】 D8、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】 C9、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况【答案】 B10、
4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.B.C.D.【答案】 B12、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机
5、构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】 C14、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A15、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 D16、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的
6、客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】 B17、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A19、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.
7、、D.、【答案】 B22、（2020年真题）下列符合证券分析师职业行为准则行为有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 B23、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B24、
8、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C25、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；
9、五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B26、下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】 B27、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计【答案】 D28、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.
10、公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 A29、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】 B30、财务顾问服务对象有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31、申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。A.发审会审核前30天B.正式受理后C.发审会审核前5天D.发行部初审会后1天【答案】 B32、下列行为特征中属
11、于变相公开发行证券的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、金融机构应当履行以下管理人职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。 A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】 A35、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】 B36、根据证券公司监督管理条例，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.I、 II、 III、IVB.I、 IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 D37、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三
