《2023-2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】 B2、相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（ ）。A.远期合约需要按合约价值交纳保证金B.远期合约市场的效率偏低C.远期合约的流动性较差D.远期合约的违约风险较高【答案】 A3、以下属于公司权益类证券的是（）。A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B4、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（ ）。A.FV=PV(1
2、+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)nD.FV=PV(1+i)n【答案】 D5、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】 A6、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A7、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】 D8、（ ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国【答案】 B9、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C
3、.50%D.100%【答案】 A10、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于( )正式实施。 A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C11、下列属于另类投资局限性的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（ ）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 C13、机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人
4、员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A14、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（ ）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】 B15、下列关于所有者权益的观点中，错误的是（ ）。A.除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益B.企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权C.所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利D.盈余公积和未分配利润统称为留存收益【答案】 B1
5、6、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C17、目前,我国证券投资基金托管费是由（ ）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】 C18、()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】 C19、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行
6、回归计算。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C20、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C21、关于证券投资基金会计核算的特点，以下表述错误的是（ ）。A.基金会计核算主体是证券投资基金B.同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.货币基金每日结转损益D.基金会计的责任主体是基金管理人和托管人【答案】 B22、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险【答案】 D23、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方B.卖方C.做市商D
7、.证券交易所【答案】 C24、负债权益比=（ ）。A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】 D25、我国证券交易所的设定和解散由（）决定。 A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院【答案】 D26、甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为()亿元。A.250B.50C.150D.300【答案】 A27、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（）。A.固定汇率换浮动汇率B.固定汇率换浮动利率C.固定利率
8、换浮动利率D.固定利率换浮动汇率【答案】 C28、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C29、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A30、关于债券的嵌入条款，下列论述错误的是（）A.可赎回条款和可回售条款都有利于债券投资者B.可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征C.可赎回条款对债券投资者不利D.可回售条款有利于债券投资者【答案】 A31、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法
9、将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映了全部历史交易信息【答案】 A32、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C33、以下不属于风险敏感度指标的是（ ）。A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.系数【答案】 A34、（ ）把未来现金流直接转化为相对应的现值。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C35、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（ ） A.中位数和均值无区别B.均
10、值C.中位数D.不确定【答案】 C36、以下四种债券中,信用风险最小的债券是（ ）。A.招商证券股份有限公司2015年度第十期短期融资券B.2014年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券C.2013年记账式附息（二十四期）国债D.中国进出口银行2013年第六期金融债券【答案】 C37、年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下，最有可能出现的情况是()A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D38、投资组合管理的一般流程不包括（ ）。A.了解投资者需求B.制
11、定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】 D39、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】 D40、以下关于股票的特征不正确的是（）。 A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限
12、的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B41、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D42、下列不属于系统性风险特点的是（）。A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.
