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1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、区域性股票市场实行的制度是（ ）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D2、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】 C3、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门
2、、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（ ）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】 A4、（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】 A5、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值
3、【答案】 B7、基金招募说明书包含的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】 B9、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C10、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.
4、TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 D11、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者用于买卖证券的货币金额【答案】 D12、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】 D15、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
5、A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D16、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%【答案】 C18、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为
6、基金的（ ）。A.申购B.认购C.买入D.交易【答案】 A20、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（ ）。A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】 B21、当前中国人民银行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基
7、金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C24、报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】 A25、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】 D26、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.
8、会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】 C27、基金类投资者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。A.保荐人B.承销人C.推荐人D.发审委【答案】 D29、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30、股票按面值发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】 C31、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（ ）。A.B.
9、C.D.【答案】 A32、我国证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】 A33、全国社保基金境外投资限于下列投资（）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】 D35、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.2B.3C.4D.5【答案】 D36、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原
10、则上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 A37、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】 A38、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A40、风险管理的基本流程包括（
11、）、风险管理监督与改进。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。A.时间优先、金钱优先B.价格优先、时间优先C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 B43、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（ ）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】 B44、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任
