《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C2、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B3、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司
2、应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C4、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权【答案】 D5、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户
3、交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】 A6、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C7、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A8、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当
4、人选D.监管谈话【答案】 B9、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司；期货公司【答案】 C11、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨
5、跌【答案】 C12、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】 C13、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】 C14、专项计划资产独立于（）的固有财产。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 D15、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司董事会应当对董
6、事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】 C16、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列选项中，不正确的是（ ）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D18、典型的间接融资形式是与()发生信用关系。 A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】
7、A19、（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】 C20、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、（2020年真题）根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司的（ ）
8、应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】 C24、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其()等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2018年真题）下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润【答案】 A26、公开发行股票数量在
9、4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。 A.10B.15C.20D.30【答案】 C27、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B28、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（ ）。A.40B.50C.60D.80【答案】 D29、（2017年真题）甲公司持有乙公司90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司
10、可以领取企业法人营业执照【答案】 D30、非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 B31、根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】 A32、（2017年真题）证券业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A34、下列关于证券公司向客户融资融券时产生
11、的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A35、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】 B37、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B38、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C.自然
