《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】 B2、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。A.每年B.三年C.半年D.两年【答案】 A3、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】 B4、下列法律法
2、规中，涉及证券经纪业务的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D.投资分析师可以同
3、时注册为证券投资顾问【答案】 D8、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】 A9、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?A.谨慎.诚实.勤勉尽责B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议【答案】 B11、对于采取代销方式销售
4、的公司债券，其销售期最大不超过()。A.180 日B.90 日C.360 日D.60 日【答案】 B12、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】 B15、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、证券期货经营机构参
5、与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 C17、期货交易管理条例规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A18、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.
6、B.C.D.【答案】 D19、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D20、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】 D22、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。 A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【答案
7、】 D23、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D24、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】 B25、下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记【答案】 A26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D27
8、、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B29、下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【
9、答案】 B30、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】 C32、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】 C33、下列选项中，属于股东会职权的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A34、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列说法正确的有（
10、 ）。A.B.C.D.【答案】 D36、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制
11、性规定【答案】 A40、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统B.建立完备的内部控制体系C.健全组织架构，明确职责划分D.不得侵犯客户合法权益【答案】 A41、以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者
