《2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识试题及答案七（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度上海市证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案七一单选题(共60题)1、证券市场监管的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】 C3、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B4、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债
2、券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（ ）。A.证券保荐业务B.证券资产管理业务C.证券自营业务D.融资融券业务【答案】 C5、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。A.自律B.监督C.备案D.审批【答案】 A6、下列属于信用风险评估方法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003年属于（ ）。A.早期探索阶段B.规范发展阶段C.创新发展阶段D.稳步发展阶段【答案】 B8、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，
3、普通股股东享有以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A9、风险规避的种类包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额结算【答案】 B12、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14、以下关于附息债券说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、
4、【答案】 A15、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A16、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、区域性股权市场投资者可以有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的
5、方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D20、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】 A22、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日
6、前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】 C23、股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B25、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券法规定的注册资本最低限额的标准有( )。500
7、0万元2亿元1亿元5亿元A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B27、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C28、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )
8、的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】 D30、操作风险管理的方法有（）。A.B.?C.D.【答案】 D31、我国公司法规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C33、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、国际信贷主要包
9、括（）。A.B.C.D.【答案】 B35、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（ ）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】 B38、我国境内将推出（），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】 D39、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括
10、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C41、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】 D42、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】 A43、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。A.1000B.800C.500D.300【答案】 C44、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确
