《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共60题)1、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。 A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%【答案】 C2、证券登记结算机构是（ ）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】 B3、按
2、执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.实值期权、虚值期权和平价期权【答案】 D4、下列关于风险调整后收益指标说法错误的是（ ）。A.夏普比率旨在计算投资组合每承受一单位总风险，会产生多少的超额报酬B.特雷诺比率在总风险的基础上对投资的收益风险进行调整C.詹森a指数假定由CAPM模型得到的收益是已经经过风险调整后的理论预期收益D.信息比率是通过业绩比较基准对相对收益率进行风险调整的分析指标【答案】 B5、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是()。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风
3、格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】 D6、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（ ）。A.信息不对称程度相对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益高D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】 A7、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（ ）。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期
4、限D.收入状况【答案】 B8、下列权证不是按行权时间分类的是（ ）。A.备兑权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证【答案】 A9、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则基金份额净值为（ ）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】 C10、( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。 A.营业部B.投资部C.财务部D.研
5、究部【答案】 B11、影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D12、（）是著名的杜邦恒等式。A.资产收益率=销售利润率*总资产周转率B.净资产收益率=资产收益率*权益乘数C.净资产收益率=净利润/所有者权益D.净资产收益率=销售利润率*总资产周转率*权益乘数【答案】 D13、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B14、银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我
6、国全部票据业务中占比超过()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A15、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（ ）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】 A16、根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色【答案】 C17、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人
7、应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.1B.0.2C.0.25D.0.5【答案】 C18、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A19、一般来说，定期存款的存期不包括( )。 A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 D20、下列选项中不属于防范债券回购风险的措施
8、的是（ ）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量C.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动D.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平【答案】 B21、下列关于时间加权收益率计算的说法，错误的是（ ）。A.基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B.基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出C.时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等D.用时间加权收益率的计算时，
9、遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算【答案】 D22、投资组合管理的一般流程不包括（ ）。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】 D23、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】 D24、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】 B25、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现
10、金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】 B26、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，则基金份额净值为（ ）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】 C27、目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D
11、.以上选项都正确【答案】 D28、关于可转换债券的基本要素，下列说法不正确的是（）。A.可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等B.可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率C.转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间D.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为2年【答案】 D29、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托
12、凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】 C30、债券的（ ）又叫违约风险，是指债券发行人未按契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。A.信用风险B.流动性风险C.利率风险D.通胀风险【答案】 A31、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B32、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ ）。A.红利发放B.发行股份C.公司合并D.股票合并【答案】 D33、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括()。A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】 D34、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券【答案】 A35、一只基金的月平均净值增长率为3，标准差为4，在标准正态分布下，在95的概率下，月度净值增长率在以下（ ）区间。A.+7-2B.+7-1C.+11-5D.+13-5【答案】 C36、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
