《2023-2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(十)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A2、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B4、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 B6、证券公司、证券
2、投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D7、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A8、反向市场是构建（ ）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.
3、B.C.D.【答案】 B12、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 B13、（ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A14、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A16、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、就债券或优先股而言，其安全边
4、际通常代表（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C19、下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C20、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于Stata的特点。说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】
5、 D23、收益现值法中的主要指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、实施套利策略的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C27、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率
6、水平比乙的高【答案】 D28、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A31、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C33、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、下列关于期现套利中的正、反向
7、市场的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A35、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C36、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】 C37、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C38、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案
8、】 C39、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A40、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A42、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】 A43、下列
9、说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D44、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C46、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D47、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快
