《2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、（2020年真题）做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】 A2、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】 A4、公开发行股票的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A.社会公众股B.外资股C.法
2、人股D.国家股【答案】 B6、（ ），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】 D7、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A8、（ ）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金【答案】 B9、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列哪些属于非证券金融市场?()A.、B.、C
3、.、D.、【答案】 C11、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】 D12、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 C13、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银
4、行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A14、若期货交易保证金为合约金额的5，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】 C15、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 B16、下列关于股票性质的描述，错误的是（ ）。?A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】 D17、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构B
5、.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】 B18、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A19、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11【答案】 C20、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其
6、风险管理委员会【答案】 D21、只能在期权到期日执行的期权属于()。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】 B22、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D23、按财务管理划分的金融市场有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.，B.C.D.【答案】 A25、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】
7、 A26、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构兔收费用【答案】 C27、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C28、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选
8、择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】 A30、下面关于机构投资者描述正确的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 D31、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C32
9、、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、RQFII与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列不属于委托执行内容的是（ ）。A.申报原则B.申报方式C.申报时间D.申报金额【答案】 D37、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【答案】 A38、证券投资者保护
10、基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】 B41、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A42、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D43、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述错误的是（ ）。A.使中国银保监会微观职能更为明确B.决定组建中国银行保险监督管理委员会C.重新规划原中国银监会、原中国保监会的职责范围D.中国人民银行的监管职责减少【答案】 D44、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】 B45、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.
