《2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C2、下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场
2、形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】 B4、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】 B5、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】 C6、（2020年真题）港股通股票包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、在债券的票面价值中，要规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视
3、为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B9、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 D10、地方债分销价格的确立方式（）。A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】 A11、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D12、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、依据优先股
4、在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A15、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B16、（2019年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（ ）。A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信
5、托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B18、 优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A20、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】
6、 B21、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【答案】 A22、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】 C25、证券投资基金所应支付的费用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平
7、衡，这个平衡是（）。A.B.C.D.【答案】 A27、债券利息的支付方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D29、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于3%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C30、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到
8、期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D31、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（ ）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C33、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C
9、.、D.、【答案】 D34、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A35、下列关于商业银行柜台市场的说法中正确的是（ ）。A.商业银行柜台市场采用三级托管体制B.中央结算公司为一级托管机构C.柜台业务开办机构为一级托管机构D.开办机构对一级托管账户负责【答案】 B36、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。?A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业
10、管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【答案】 A37、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】 C38、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】 D39、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D40、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A41、证券投资基金的技术风险可能来自( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D42、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。A.B.C.D.【答案】 D43、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 B44、以下属于信用类衍生产品的有（ ）。A.B.C.
