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1、2023-2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A3、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
2、6、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7、深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B8、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】 C9、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A11、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A
3、.B.C.D.【答案】 D13、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D14、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A15、道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、调査研究法的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭
4、生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】 C19、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D20、按照证券业从业人员后续职业培
5、训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（ ）学时，学习必修部分的内容不少于（ ）学时。A.B.C.D.【答案】 A21、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D22、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D23、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C24、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.
6、D.【答案】 B25、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A26、（ ）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B27、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A28、决定客户选择理财组合方式的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游
7、敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C30、下列关于道氏理论，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A31、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D35、下列属于客户现金流量表收入项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、以下关于投资规划的说
8、法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A40、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向
9、上突破短期MA【答案】 C41、证券投资基本分析的两种方法为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】 C43、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B44、下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D46、关于证券分析方法，下列说法正确的是（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A47、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业
