《2023-2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规考前自测题及答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B2、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公
2、司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】 C3、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 B4、股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C5、证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】 B6、(2018年真题
3、)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权【答案】 C7、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 D8、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、独立董事在任期内辞职或被免职的，独
4、立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】 A10、设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（ ）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】 C11、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【答案】 B12、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】 B13、根据证券业从
5、业人员资格管理办法规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是（）A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机
6、构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C16、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】 A17、证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】 A18、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A19、非公
7、开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。A.B.C.D.【答案】 C21、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A22、证券公司选择客户
8、时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 A23、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D24、转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.B.C.D.【答案】 D25、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.
9、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C26、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B27、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，
10、并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C30、除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用C.证券公司借用客户资金并在3
11、0日内还清D.客户缴纳与证券交易有关的税款【答案】 C31、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D32、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D33、具有国家意志性的社会规范是（）A.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范【答案】 D34、下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。A.组织B.人格C.物D.不作为的行为【答案】 A35、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A37、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁
