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1、备考2023吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、开放式基金的认购采取（ ）的方式。A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B2、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。 A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C3、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】 A4、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申
2、购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B5、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、封闭式基金价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A7、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】 D8、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会
3、道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D9、（）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。A.自助式前台系统B.后台管理系统C.监管系统D.应用系统的支持系统【答案】 B10、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D11、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.观察会员B.联
4、席会员C.临时会员D.普通会员【答案】 C12、下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B13、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20【答案】 A14、关于分级基金，以下表述正确的是（ ）。A.分级基金将同一基金资产划份为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作B.份额自身的净值保证，体现出保本基金的特征C.结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求D.分级基金的份额的本
5、金安全及约定收益由【答案】 A15、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。 A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D16、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基
6、金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A17、（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C.合规管理部门D.督察长【答案】 B18、基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。A.连续3年没有开展基金托管业务B.托管人高级管理人员被行政处罚C.履行法定职责未能勤勉尽责D.在履行法定职责时存在失误【答案】 A19、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净
7、值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值【答案】 D20、通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】 A21、证券投资基金的财产安全通过（）制度保障。A.基金管理人负责基金的投资操作B.基金管理人不参与基金财产的保管C.由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产D.以上都是【答案】 D22、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C24、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（
8、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列关于可以现金替代的说法错误的是()。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D26、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A27、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职
9、责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B28、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D29、（2016年真题）（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动
10、相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D30、（2017年真题）QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每周B.每个估值日C.每个开放日D.每月【答案】 A31、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.适用性B.风控性C.持续性D.专业性【答案】 A32、
11、(2017年)下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C33、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C35、基金管理公司内部控制机制是指（）。A.公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施
12、而制订的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称【答案】 A36、关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】 D37、公司型基金依据（）设立。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】 D38、广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B39、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。A
13、.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则【答案】 C40、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C41、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D42、通常情况下，与股票和债券相比，证
