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1、备考2023吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共100题)1、A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的（ ）。A.完善销售人员招聘程序B.建立员工培训制度C.加强对销售人员的日常管理D.建立科学合理的销售绩效评价体系【答案】 C2、（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B3、关于中
2、国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。A.会员包括普通会员、联席会员、观察会员、特别会员B.协会章程需报中国证监会备案C.权力机构为理事会D.证券投资基金行业的自律性组织【答案】 C4、(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】 A5、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。A.资信评级机构B.律师事务所C.审计事务所D.会计师事务所【答案】 D6、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、
3、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】 C8、(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】 B9、(2016年)既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D10、基金信息披露的主要监管者是( )。 A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员
4、D.国务院【答案】 A11、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答案】 A12、(2016年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C13、关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。A.公司督察长的职责由总经理确定B.公司监察稽核部门负责对公司内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈C.公司监察稽核部门负责对内部控制制度的执行情况进行持
5、续的监管D.公司监察稽核部门独立于其他部门【答案】 A14、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.具有5年以上证券投资管理经历B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】 A15、当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定期报告B.基金合同C.托管协议D.招募说明书【答案】 D16、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。
6、A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B17、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D18、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（ ）。A.集中资金投资几种股票，以获得超额收益B.集中资金，有利于发挥资金的规模优势C.对证券市场进行动态跟踪与深入分析D.使中小投资者能享受到专业的投资管理服务【答案】 A20、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。A.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营D.
7、确保基金管理人规避投资风险【答案】 C21、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元【答案】 B22、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A23、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】 A
8、24、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。 A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D25、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。答案四舍五入取整A.
9、1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】 B26、证券交易所在开市后每（）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）。A.15秒B.30秒C.60秒D.以上都不是【答案】 A27、(2016年)以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2017年真题）私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】 A29、(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。A.、B.
10、、C.、D.、【答案】 B30、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】 D31、非公开募集基金的管理人登记制度，目的在于（ ）A.防范非法集资B.防范非法拆分份额C.防范内幕交易D.防范公开募集行为【答案】 A32、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多
11、个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立第三方销售公司D.银行代销【答案】 A33、所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的（）为依据。A.基本目标B.最高目标C.基础目标D.最低目标【答案】 B34、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者
12、可以认购货币市场基金【答案】 D36、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书【答案】 A37、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C38、（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D39、(2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B40、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B41、（2016年真题）基金登记过程实际上是（ ）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程
