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1、备考2023吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共100题)1、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。A.公司B.持有人利益C.股东D.管理层【答案】 B2、（2021年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A4、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、客户
2、服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C6、(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】 B7、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、以下体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实
3、行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】 A10、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶属于个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单结构比伞型结构具有优势【答案】 D11、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.3；6B.6；3C.4；6D.
4、6；4【答案】 B12、基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A13、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】 A14、（2017年真题）筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、招募说明书的重要信息不包含（ ）。A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定【答案】 A16、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。
5、 A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C17、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月【答案】 B18、（2017年真题）基金出现巨额赎回情形时，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请D.基金
6、管理人可以根据当时资产组合状况决定按受全额赎回或部分延期赎回【答案】 D19、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料D.从业人员接受中国证监会的监督检查【答案】 D20、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.30B.10C.15D.7【答案】 A21、（2016年真题）中华人民共和国证券投资基金
7、法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】 A22、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C23、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A24、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财
8、产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A25、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则【答案】 B26、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。 A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替
9、代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D27、根据基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受
10、询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A30、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D31、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B.股票基金的净值是由其持有的证券价格
11、加权平均而成C.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高【答案】 C32、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B33、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于10年B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金账户开立之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于20年【答案】 D34、下列属于价值型股票的是()。A.趋势增长型股票B.持续增长
12、型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D35、（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】 A36、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C37、（2017年真题）基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。A.价格策略B.产品策略C.国际
13、化策略D.促销策略【答案】 C38、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。A.每一交易日开市前B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日闭市后【答案】 A39、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理【答案】 B40、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限
