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1、备考2023内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】 B2、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B3、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通
2、过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】 A4、2015年至今属于我国基金业发展的（）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D5、ETF的建仓期应不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月【答案】 B6、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】 C7、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让
3、销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则【答案】 D8、（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B9、（）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 C10、我国基金职业道德的内容不包括( )。 A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上【答案】 D11、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网
4、络C.4PsD.4C【答案】 C12、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C13、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B14、老基金存在的问题不包括（ ）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场
5、规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】 D15、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A17、（2016年真题）公开募集基金合同的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传
6、推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，若符合相关规定，方可使用。A.5B.10C.15D.20【答案】 B19、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A20、设
7、立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D21、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】 B22、(2017年)私募投资基金监督管理暂行办法不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】 A23、
8、基金托管人的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】 B24、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B25、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C26、基金公司股东享有的权利不包括（ ）A.知情权B.表决权C.收益分配权D.经营管理权【答案】
9、 D27、（2016年真题）基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（ ）。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议【答案】 A28、（2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元
10、，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A29、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D30、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ） A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】 B32、基金定期公告主要是（）。A.基金季度报告B.基金半年度报告C.基金年度报告D.以上都是【答案】 D33、基金托管人的信息披露
11、义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】 C34、对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】 B35、基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。A.I、II、IV、VB.I、II、C.、IV、VD.I、II、IV【答案】 D36、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通
12、过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D37、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D38、(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。A.基金资产80以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80以上投资于货币市场工具的为货币市场基金C.基金资产80以上投资于其他基金份额的为基金中基金D.基金资产80以上投资于债券的
13、为债券基金【答案】 B39、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值【答案】 D40、下列属于欺诈客户行为的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】 C41、关于内幕信息,以下
