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1、备考2023内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B.“本基金最佳预期年化收益率8，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】 B2、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资
2、合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险【答案】 D3、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D4、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。A.只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】 A5、QD基金的净值在估值日后（）内披露。A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B6、遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德
3、观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）A.功能互补B.相互促进C.目的一致D.内容转化【答案】 B7、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B8、(2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B9、根据证券投资基金法的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10
4、、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】 C11、(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。A.内幕信息必须是非公开的信息B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格C.内幕信息必须是来源可靠的信息D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】 D12、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ）A.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险B.投资标的的风险C.基金委托募集所涉风险D.未在中国基金业协会登记备案的风险【答案】 B13、关于基金认购与
5、基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B14、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A15、（2017年真
6、题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C16、基金与保险产品有本质上的不同，不包含下列哪一项。（ ）A.目的不同B.对投资人要求不同C.变现能力不同D.收益与风险特性不同【答案】 D17、（2016年真题）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，应（ ）。A.在基金投资人认购或申购基金后告
7、知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C18、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B19、基金试点的当年，我国共建立了(
8、)家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C20、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D21、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B.操作流程和授权带来风险C.制度流程设计不合理会带来风险；D.制
9、度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险【答案】 D22、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B23、关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格D.证券
10、投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注册并取得相应资格【答案】 A24、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（ ）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近7日年化收益率C.最近7日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】 C25、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知()，并向()报告。A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会【答案】 D26、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。A.建立严格的基金份额持有人信息管
11、理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系【答案】 C27、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B29、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（
12、）。A.风险识别能力和综合财务能力B.综合财务能力和风险偏好C.风险偏好和风险承担能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】 D31、公司型基金与契约型基金的区别表现在（ ）。A.规模大小B.是否具有独立法人资格C.是否上市D.资金是否公募【答案】 B32、LOF基金在交易所的规则与（）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C33、（2016年真题）另类投资基金的投资对象不包括（ ）。A.大宗商品B.黄金、艺术品C.房地产D.股票、债券【答案】 D34、（2017年真题）QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每周B.每个估值日C
13、.每个开放日D.每月【答案】 A35、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】 C36、基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 B37、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C38、（2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在
