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1、备考2023河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A2、QDII基金可以有的行为（ ）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.从事证券承销业务D.银行存款【答案】 D3、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D.不确定【答案】 C4、（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A.主动型
2、基金B.被动型基金C.灵活配置型基金D.稳定配置型基金【答案】 B5、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C6、我国第一只有保本特色的基金是（ ）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】 B7、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】 A9、(2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（
3、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件的FOF【答案】 C11、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D12、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露两次D.至少每月披露两次【答案】 B13、关于遵守法律法规等
4、行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范【答案】 D14、基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的（ ）要求。A.忠诚尽责B.保守秘密C.守法合规D.专业审慎【答案】 A15、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服
5、务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D16、（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A17、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发【答案】 D18、2001年9月，我国第一只开放式
6、基金（ ）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新B.金鹰基金C.华泰柏瑞D.东吴鼎利【答案】 A19、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.证券投资基金运作管理办法B.证券投资基金管理公司管理办法C.证券投资基金托管资格管理办法D.证券投资基金法【答案】 D20、（）的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。A.基金客户档案管理与保密B.基金客户投诉处理C.基金投资咨询与互动交流D.基金投资跟踪与评价【答案】 D21、金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类
7、D.基金类和所有权类【答案】 A22、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A23、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。A.9:0011:00；13：0015:00B.9:3011:30；13：3015:30C.9:0011:00；13：3015:30D.9:3011:30；13：0015:00【答案】 D24、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（ ）A.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置B.改善不合
8、理的投资者结构，从而提高市场有效性C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境D.储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率【答案】 C25、我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A.证券法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 B26、(2016年)套利机制的存在使ETf（ ）。A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点【答案】 C27、某股票进行大比例折价配
9、股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A28、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C29、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】 C30、（）是
10、指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B31、（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“对一”专人服务【答案】 D32、（2016年真题）（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A33、关于避险策略基金的描述，不正确的是（ ）。A.在任意时点保证投资者本金安全；B.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报；
11、C.保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证；D.为提高收益水平，避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上。【答案】 A34、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A35、(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖
12、惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D36、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A37、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。A.对证券市场有系统性影响的信息B.对于证券价格有明确影响的信息C.来源可靠的信息D.市场未发布的信息【答案】 A38、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A39、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】 C40、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C41、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司【答案】 D42、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交
