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1、备考2023内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 B2、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。A.基金上市规则B.基金信息披露管理办法C.基金信息披露编报规则D.证券投资基金法【答案】 D3、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。A.授权岗位与执行岗位B.执行岗位与审核岗位C.保管岗
2、位与记账岗位D.咨询岗位与审核岗位【答案】 D4、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系B.信托关系C.投资关系D.管理关系【答案】 B5、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。A.金融资产是无形的，没有明确的价值B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产【答案】 B6、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A
3、.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】 B7、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D8、目前，我国的证券投资基金均为（ ）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 A9、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C10、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投
4、资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】 C11、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】 C13、作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。A.不是市场的管理者，没有监管权限B.负责组织证券交易，没有监管权限C.是市场的管理者，具有法定的监管权限D.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管【答案】 C14
5、、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。A.包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】 D15、(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A16、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导
6、性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C18、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A19、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C20、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务
7、规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证卷投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C21、（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C22、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.001C.0.01D.0.0001【答案】 B23、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会【答案】 B
8、24、我国最早的货币市场基金成立于（ ）A.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】 B25、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券
9、商该基金经理管理的基金列入重点销售基金【答案】 C26、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】 C27、甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信【答案】 A28、基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】
10、 B29、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币B.净资产和风险控制指标符合有关规定C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全高效的清算、交割系统【答案】 A30、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。A.股票的收益小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益高于债券D.基金投资的风险大于债券【答案】 A31、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C32、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经
11、基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D33、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A34、（2016年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同
12、一股票进行反向交易【答案】 A35、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】 C36、（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、ETF联接基金的申购门槛为（）。A.1
13、00份B.1000份C.10万份D.30万份【答案】 B38、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D39、（）是证券投资基金在美国的称谓。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A40、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于2年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于7年【答案】 A41、公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产
