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1、备考2023内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B2、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（）。A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】 D3、关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（ ）。A.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估B.公
2、司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号【答案】 A4、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】 A5、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A6、督察长应享有充分的（ ）和独立的调查权。A.知情权B.处罚权C.审批权D.管理权【答案】 A7、下面不是基金信息披露的形
3、式方面遵循的原则的是（ ）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】 D8、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答案】 A9、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 A10、（2019年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A11、基
4、金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】 A12、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C13、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出
5、具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】 C14、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者【答案】 D15、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投
6、资范围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B16、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子份额称为A类份额，预期风险收益（）的子份额称为B类份额。A.母基金份额；较高，较低B.子基金份额；较低，较高C.子基金份额；较高，较低D.母基金份额；较低，较高【答案】 D17、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B18、（）客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。A.持续性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】 B19、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关
7、文件不包括（）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C20、下列各项说法中，错误的是（ ）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B21、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（ ）A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】 C22、基金管理人的内
8、部控制和（）密不可分的。A.信息B.资源C.环境D.法律【答案】 A23、公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A24、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D25、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C26、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C27、下列关于我国的开放式基金的认购费
9、率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B28、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】 D29、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个
10、交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A30、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A31、估值委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C33、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D
11、.15【答案】 B34、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B35、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D36、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.适用原则C.可测原则D.成长原则【答案】
12、 B37、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的（）。A.项目B.条件和方式C.费率标准及费用计算方法D.以上都是【答案】 D39、(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A41、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B42、（2021年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基
