《备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、督察长应享有充分的（ ）和独立的调查权。A.知情权B.处罚权C.审批权D.管理权【答案】 A2、下列属于基金合同特别约定事项的是（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务B.基金募集的目的和基金名称C.基金收益分配原则、执行方式D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则【答案】 A3、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
2、.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确【答案】 C4、职业道德的特征不包括()。A.特殊性B.继承性C.差异性D.具体性【答案】 C5、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】 B6、LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。A.中国结算公司注册B.中国结算公司的开放式基金注册登记C.交易所D.中国结算公司的证券登记结算【答案】 D7、基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、(2017年
3、)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际需要进行更新【答案】 A9、积极型的投资者一般会选择（）。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B10、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B11、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上选项都正确【答案】 D12、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
4、A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B13、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查【答案】 C14、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公
5、司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B15、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C16、国内金融市场分为（ ）的金融市场。A.B.C.D.【答案】 D17、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出
6、1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份【答案】 C18、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B19、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 D20、（2017年真题）下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。A.每周备份，异地库房妥善保管B
7、.每天备份，异地库房妥善保管C.每周备份，公司库房妥善保管D.每天备份，公司库房妥善保管【答案】 B21、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B23、（2016年真题）按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A24、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环
8、节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A25、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C26、目前，国内的销售机构可分为（ ）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A27、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A28、(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承
9、诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】 C29、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。A.基金宣传推介材料的形式和用途说明B.基金经理出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函D.有关获奖证明的复印件【答案】 B30、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者
10、办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B31、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）A.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠B.基金管理公司对基金销售机构支付客户客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C.某基金设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取可销售费用D.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务【答案】 C32、基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认B.向
11、客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法C.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果【答案】 D34、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C35、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售
12、服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A36、在基金销售过程中，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的（ ）。A.专业性B.规范性C.合法性D.有效性【答案】 B37、(2017年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。A.100元B.1元C.0.01元D.0.1元【答案】 B38、自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法有关规定。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年9月1日D.2017年10月1日【答案】 D39、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D40、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D41、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、
