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1、备考2023河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案一单选题(共100题)1、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B2、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构
2、，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C3、（2016年真题）基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业网点D.从业资质证明编号【答案】 A4、下列属于外部风险的是（ ）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作风险【答案】 B5、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】 D6、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下
3、列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C7、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德
4、标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作【答案】 C8、根据不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金管理人D.私募基金销售机构【答案】 B9、(2016年)（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D10、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()A.证券价格B.资金金额C.现金替代比例D.对价种类【答案】 D1
5、1、公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C12、开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。A.转换B.非交易过户C.转托管D.以上都是【答案】 D13、（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 C14、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】
6、 B15、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A16、增长型基金主要以（ ）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D17、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认【答
7、案】 C18、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D19、（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 A20、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户
8、划出。A.T+1B.T+1、T+2C.T+2、T+3D.T+2、T+4【答案】 C21、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A22、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B23、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A24、下列关于货币市场基
9、金宣传推介的规定，说法正确的是（）。A.基金管理人可以保证基金最低收益B.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料C.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行【答案】 B25、(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理
10、服务【答案】 C26、(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C27、（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D28、关于ETF基金份额净值的说法错误的是（ ）。A.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示B.按规定于次日（跨
11、境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露【答案】 A29、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D30、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收益公告【答案】 C31、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】 A32
12、、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2017年真题）下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。 A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A35、(2016年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资
13、的高级管理人员D.总经理【答案】 B36、货币市场基金不得投资于（ ）。A.剩余期限在397天以内的债券B.可转换债券C.期限在1年以内的同业存单D.期限在1年以内的央行票据【答案】 B37、基金销售机构的准入条件不包括（）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B38、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】 B39、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式B.按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议
