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1、备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A2、（ ）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。A.在岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B3、当前，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金B.货币
2、市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】 B4、当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）。A.基金澄清公告B.基金收益公告C.基金临时公告D.基金变动公告【答案】 A5、（2017年真题）某封闭式基金最新公布的基金份额净值为09元，市场交易价格过去一个月平均为065元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】 A6、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。A.中国人民银行B.
3、中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C7、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】 B8、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】 A9、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2019年2月22日
4、B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日【答案】 D10、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C11、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业
5、的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D12、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】 C13、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（ ）。A.封闭式基金B.公司型基金C.开放式基金D.契约型基金【答案】 A14、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日
6、基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】 D15、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D16、（ ），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】 A17、按照( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。 A.交易工具的期限B.交易标的物C.
7、交割期限D.交易方式【答案】 A18、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】 B19、风险评估的过程根据不同的情况，可采用（ ）的方法。A.定性B.定量C.定性和定量相结合D.定性或定量【答案】 C20、(2016年)（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金【答案】 B21、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。
8、A.商业银行B.证券公司C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】 D22、（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 C23、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”【答案】 C24、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。A.合规部门负责人B.合规检查小组
9、C.合规风险报告路线D.其他途径【答案】 C25、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】 B26、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D27、(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C28、证券监管遵循（）原则。A.公开
10、、公平、诚信B.公开、公平、公正C.公平、公正、诚信D.公开、公正、诚信【答案】 B29、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】 C30、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B31、关于加强基金管理人内部控制重要性，以下表述错误的是（ ）。A
11、.有利于消除市场的信息不对称问题B.有利于防范道德风险和逆向选择C.有利于防止基金管理人损害投资者利益D.有利于督促管理人忠实履行受托责任【答案】 A32、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。A.提供投资资讯及收益预测功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A34、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.5【答案】 A35、(2017年)某投资者赎回开放式基金2万份，对应的
12、赎回费率为1，赎回当日基金单位净值为110元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】 C36、关于公募基金的投资与交易行为的限制 ，以下说法错误的是（）。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】 B37、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D38、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监
13、会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D40、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失
