《2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共60题)1、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C2、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B3、根据证券投资基金管理公司管理办法和基金管理公司
2、子公司管理规定的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B4、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.有序竞争D.公开竞争【答案】 B5、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.6个月B.30日C.3个月D.10日【答案】 A6、以下说法正确的是（ ）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买
3、卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案】 C7、下列关于合规管理的意义，说法错误的是（）。A.可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D8、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】 C9、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B10、对于基金合同
4、生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（ ）。A.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告B.计算基金的业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则C.如宣传推介材料公布日在下半年，只需登载当年下半年度的业绩D.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 C11、（ ）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资B.不定期投资C.不定额投资D.定期投资【答案】 A12、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.75B.1
5、.0C.0.5D.2.0【答案】 C13、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（ ）的要求。A.利润原则B.识别原则C.可测原则D.易入原则【答案】 A14、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.期末基金份额净值B.基金份额净值增长率C.基金净值总额D.期末可供分配利润【答案】 B15、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C16、（2017年真题）目前我国基金代销机构包括（
6、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】 C18、(2017年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（ ）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大
7、的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告【答案】 B19、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B20、下列关于基金的分类说法错误的是（ ）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B21、基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人【答
8、案】 C22、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A24、(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换B.采用金额申购、份额赎回C.申购、赎回均采用现金方式D.采用已知价原则【答案】 B25、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C26、道德和法律都是（
9、），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A27、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大D.股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】 B28、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】
10、 C29、（2016年真题）下列哪一项不属于证券投资基金的特点?（ ）A.集中资金B.专业理财C.分开投资D.分散风险【答案】 C30、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工
11、作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】 A33、(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】 C34、下列关于现金替代相关内容的叙述中，正确的是（）。A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和
12、可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则【答案】 B35、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%【答案】 C36、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B37、基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C38、声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。A.经营B.管理C.外部事件D.以上都是【答案】 D39、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基
