《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A2、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A3、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】 C4、以下不属于基金客户个性化服务内容的是
2、( )。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析咨询，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A5、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D6、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语
3、B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D7、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C8、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C9、关于基金信息
4、披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C10、公募基金合同的主要内容包括（）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A11、股票基金分类方式不包括（）。A.按收益率分类B.按股票性质分类C.按股票投资规模分类D.按投资市场分类【答案】 A12、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（
5、 ）。A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B14、道德的特征有（ ）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】 D15、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动D.泄露内幕信息、 从事内幕交
6、易【答案】 A16、关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D17、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】 C18、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C20、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D
8、.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D21、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D22、下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.介绍法是营销人员在开发客户中运用最多的方法B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.陌生拜访法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的
9、人际关系进行客户开发【答案】 D23、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请【答案】 A25、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
10、.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题【答案】 D26、基金管理人的内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B27、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益
11、输送【答案】 C28、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、基金业协会的权力机构为（ ）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D30、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B31、关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（ ）A.应采取措施避免与投资人发生利益冲突B.执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向
12、所在机构报告C.不得在不同基金资产之间进行利益输送D.不得从事与投资人利益相冲突的业务【答案】 B32、2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。 A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B33、私募基金募集应当履行下列程序（）。A.B.C.D.【答案】 D34、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A35、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】 D36、（2017年真题）对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管
