《2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度河南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、(2017年)某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】
2、A4、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件?（ ）A.具有完善的投资收益的计算方法B.财务状况良好。运作规范稳定C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度【答案】 A5、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、（2016年真题）基金合同是约定（ ）权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基
3、金份额持有人【答案】 C8、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（ ）A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A9、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】 C10、根据证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公开D.自愿、公平、诚实信用【答案】 D11、证券投资基金依据（）的不同，可分为封
4、闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A12、(2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A13、根据基金管理公司风险管理指引（试行），下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C14、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。
5、A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】 C15、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则【答案】 A17、（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B18、基金管理人内部控制机制不包
6、括（）A.部门主管的检查监督B.证监会及派出机构的检查、监督和指导C.公司管理层对人员和业务的监管控制D.员工自律【答案】 B19、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A20、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人
7、。A.50B.100C.200D.500【答案】 C21、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（ ）A.在岸基金与离岸基金B.主动型基金与被动型基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 A22、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）日的申购、赎回清单中公告。A.T+2B.T-1C.TD.T+1【答案】 D23、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D
8、.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续【答案】 C24、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C27、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年A.10
9、00；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】 C28、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D29、申购赎回ETF的步骤是（）。A.提出申请B.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D30、基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D31、（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人
10、超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】 C32、(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A33、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基
11、金份额事实的机构是()A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A35、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】 C36、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.另类投资基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】 B37、投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的净认购金额为（ ）。A.10万元B.10.1万元C.9万元D.9.9万元【答案】 D38、(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B39、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（ ）A.安全性B.实用性C.系统化D.特殊化【答案】 D40、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）A.基金认购费归入基金资产B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减C.基金认购费由销售机构收取D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】 D41、（2017年真题）未经中
