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1、2023-2024年度安徽省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、(2017年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查，关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括（ ）A.是否存在劳动纠纷或者仲裁B.是否签署劳动合同C.是否设有具有行业竞争力的股权激励计划D.是否签署竞业禁止协议【答案】 C3、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险i只别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元，这里的金融资产不包
2、括（ ）A.基金份额B.银行理财产品C.股票D.房产【答案】 D4、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.会计师事务所应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】 C5、关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是
3、指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】 B6、（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A.竞价交易B.集合竞价C.大宗交易D.连续交易【答案】 B7、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。A.受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B.受让方在一定期间内的独家谈判权C.转让方在一定期间内的独家谈判权D.股权转让方与受让方的保密义务【答案】 C8、关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其
4、认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】 A9、关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（ ）。A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会【答案】 B
5、10、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（ ）。A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A11、尽职调查的的作用不包括（）。A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.客户关系维护【答案】 D12、（2017年真题）投资前估值与投资后估值之间的关系是（ ）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A13、（2017年真题）股权投资基金的当事人有（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三个选项都是【答案】 D14、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的
6、是（ ）。A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续【答案】 D15、（）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。A.瀑布式的收益分配体系B.业绩报酬C.追赶机制D.回拨机制【答案】 A16、以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D17、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的
7、重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。A.保护性条款B.竞业禁止条款C.保密条款D.排他性条款【答案】 B19、（2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（ ）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】 A20、股权投资基金监管的目标是（ ）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是
8、D.以上都不是【答案】 C21、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】 A22、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D23、（2017年真题）自行募集股权投资基金是由（ ）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】 A24、股权投资基金常用的估值方法为（ ）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】 B2
9、5、（2020年真题）股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（ ）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】 D26、（2017年真题）公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（ ）。A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】 A27、基金管理人可申请登记（）机构类型及业务类型。A.一种B.两种C.三种D.最少一种【答案】 A28、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（ ）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.
10、合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】 D29、股权投资基金的管理方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】 C31、关于有限合伙型创业投资基金，下列说法错误的是（ ）A.如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，可合并计算其可抵扣的投资额B.
11、如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，分开计算应分得的应纳税所得额C.当年不足抵扣的，可结转以后纳税年度继续抵扣D.当年抵扣后有结余的，按照企业所得税法的规定，计算缴纳企业所得税【答案】 B32、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制【答案】 D33、（）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A.2001年8月B.2001年5月C.2002年8月D.2002年5月【答案】 A34、合格投资者制度是股权投资基金监管
12、制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是（）。A.政府引导基金B.母基金C.社会保障基金D.养老基金【答案】 D36、（2018年真题）中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（ ）A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告【答案】 C37、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金销售机构【答案】 B38、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12
