《备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共100题)1、基金宣传推介材料的范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】 A3、对冲基金起源于（ ）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D4、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担
2、无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】 D6、公开募集基金合同的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A8、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C9、下列关于FOF说法错误的的是（）。A.FOF
3、将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点C.在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金D.FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额【答案】 A10、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C11、基金招募说明书包含的重要信息包括（ ）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换
4、基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】 D12、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B13、对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 C14、（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现
5、市场【答案】 D15、（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C16、（2018年真题）基金半年度报告（ ）披露内部监察工作情况，年度报告（ ）披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D17、公开募集证券投资基金运作管理办法（ ）正式生效?A.2014年8月8日B.2014年6月30日C.2015年8月8日D.2015年6月30日【答案】 A18、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限
6、制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C19、监察稽核部属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答案】 C20、在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。A.基金管理公司的保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司【答案】 D21、按照交易工具的期限，金融市场分为（ ）。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D22、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B
7、.15年C.15年-50年D.无特定期限【答案】 D23、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.稳定型基金D.封闭式基金【答案】 B24、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B25、关于上市开放式基金(L0F)的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使L0F不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】 C26、根据
8、中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】 A27、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】 D28、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B29、基金管理人的（）负责制定书面的合
9、规政策。A.高级管理层B.监事会C.部门主管D.董事会【答案】 A30、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D31、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C32、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（
10、）A.安全性B.实用性C.系统化D.特殊化【答案】 D33、不属于企业风险管理基本框架的是（）。A.事项识别B.风险评估C.信息与沟通D.外部环境【答案】 D34、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.欲购从速D.安享财富成长【答案】 B36、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私
11、募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D37、基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担
12、，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C39、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3B.6C.9D.12【答案】 B40、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】 C41、（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.行为监控【答案】 B42、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A43、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得【答案】 C44、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、目前，我国债
