《备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共100题)1、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产D.收取认购费的金额，可减免赎回费【答案】 C2、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不
2、同对待D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作【答案】 C3、投资基金可以按照（）标准进行分类。A.B.、C.、D.、【答案】 D4、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B5、（2016年真题）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.
3、撤销相关业务许可【答案】 C6、基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A7、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A.道德B.职业道德C.品德D.素养【答案】 B8、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权【答案】 D9、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。A.适度监管B.高效监管C.依法监管D.审慎监管【答案】
4、 D10、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。A.投资经验B.资金来源情况C.风险承受能力D.资产配置情况【答案】 C11、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B12、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C13、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.董事会B.管理层C.董事长D.
5、股东会【答案】 D14、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案】 B15、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A16、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D17、存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由
6、监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查D.当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉【答案】 D18、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D20、(
7、2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A21、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。A.重点B.核心C.基础D.内涵【答案】 B23、合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.监管B.风险管理C.产品设计D.投资管理【答案】 B24、基金管理人办
8、理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（ ）。A.不低于50%B.不受限制C.不低于25%D.不低于75%【答案】 C25、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。 A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C26、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C27、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足10
9、0份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D28、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A29、下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。A.建立凭证制度B.建立复核制度C.内外网分离制度D.成本控制和业绩和业绩考核制度【答案】 C30、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B31、下列基金类型中实行实物申购、赎
10、回机制的有（）。A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF【答案】 C32、（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度【答案】 C33、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.5%D.3%【答案】 A34、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7
11、D.10【答案】 C35、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D36、（2016年真题）营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】 B37、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（ ）。A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.编制中期和年度基金报告D.计算并公告基金资产净值【答案】 B38、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。A.500万元B.1
12、000万元C.2000万元D.3000万元【答案】 B39、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C40、（2017年真题）下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A41、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金投资者是基金公司的股东B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D.公司型基金具有独立法人地位【答案】 B42、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】 A43、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
