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1、备考2023云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共100题)1、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。A.接受全额赎回和全部延迟赎回B.拒绝全额赎回C.全部延迟赎回D.部分延迟赎回和接受全额赎回【答案】 D2、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（ ）A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A3、（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答
2、案】 A4、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B5、下列属于内部风险的是（）。A.政治B.经济C.社会D.决策失误【答案】 D6、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D7、（2017年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议
3、事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D8、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 D9、全球基金发展的趋势和特点包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证
4、券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动【答案】 D11、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D12、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B14、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积
5、极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A15、产品审批委员会所议事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C17、关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下表述错误的是（ ）。A.风险评估体系能够对
6、各项业务风险实现量化评估B.公司应加大信息科技的投入，促进风险管理的数量化和自动化C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号【答案】 A18、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（ ）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A19、(2016年)与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】 D20、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】 D21、投资者可通过ETF进行套利交
7、易，这主要是由于ETF()的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A22、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫【答案】 B23、常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D24、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基金托管人C.中央银行D.商业银行【答案】 A25、关于对基金
8、普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护【答案】 B26、特殊类型的基金不包括（）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D27、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B2
9、8、承担高风险、追求高收益的投资模式的另投资基金是（ ）。A.风险投资基金B.不动产投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 C29、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C30、（2017年真题）“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D31、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（ ）
10、A.托管人的法定名称或住所发生变更B.托管人发生涉及托管业务的诉讼C.基金托管人的专门基金托管部门的负责人发生变动D.托管部内部职能调整【答案】 D32、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、信息披露前应经过必要的（）审查。A.合理性B.风险性C.合规性D.内控性【答案】 C34、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A35、基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置
11、（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查稽核部门C.监事会和办公室D.督察长和独立的监察稽核部门【答案】 D36、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A37、关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
12、B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】 B38、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C39、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。A.T+1日B.T+3日C.T日D.T+2日【答案】 D40、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。A.消极型B.保守型C.稳健型D.积极型【答案】 A41、（2017年真题）下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A43、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配【答案】 C44、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申
