《备考2023云南省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023云南省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023云南省期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。 A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】 B2、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C3、期货公司风险监管指标不包括（ ）
2、。 A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A4、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】 D5、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】 B6、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不
3、得与本期货公司存在可能妨碍其做出（ ）判断的关系A.独立、客观B.公平、公正C.自由、民主D.自主【答案】 A7、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，A.期货交易所住所地高级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院C.营业部住所地中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】 C8、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】 A9、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委
4、托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50B.80C.30D.100【答案】 D10、公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。A.有限责任公司B.个人独资公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】 D11、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】 A12、期货执业人员在执业中应当（
5、 ）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A13、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 A14、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1B.2C.3D.5【答案】 D15、根据期货交易管理条例
6、，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C16、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D17、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A18、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】
7、B19、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。 A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货交易所管理办法D.期货公司资产管理业务试点办法【答案】 A20、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.2B.3C.6D.8【答案】 C21、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请、注销各期货交
8、易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A22、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B23、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A24、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时
9、更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A25、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申
10、请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C26、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】 A27、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D28、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （）A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国
11、【答案】 B29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C30、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（ ）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】 C31、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁
12、是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A32、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D33、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】 D34、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。A.期货公司股东会
13、每月应当至少召开一次会议B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】 A35、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】 C36、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B37、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（ ）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.管辖法院【答案】 C38、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日
